【案例探讨】A机械公司生产销售不合格整流器产品案

一、案情介绍

2008年12月24日，甲市质监局接B公司举报，反映其购买的整流器实际规格与标注规格不符，存在质量问题，要求查处。甲市质监局当日决定立案查处。2008年12月25日，甲市质监局组织执法人员依法对B公司安装的一台整流器进行现场检查，检查发现该整流器铭牌标注为：硅整流器设备、整流柜，产品型号：KGBS-1KA，产品编号：20071118，交流输入：~250HZ 380V 558.4A，额定整流电压：350V,额定整流电源：1KA,整流线路：3相桥式／双反星形，负荷种类：空白，产品重量：空白，制造日期：07年11月，A机械公司。B公司同时提供与A机械公司签订的加工承揽合同书、涂装线设备资料、技术资料等，加工承揽合同书中标明整流器为A机械公司生产，规格型号为：KGBS-1000A／350V。

经对B公司法定代表人调查证实：2007年6月该公司与A机械公司签订合同，阳极电泳、水泳、面涂生产线工程的技术要求是350V／1000A，而设备安装好以后，试运行结果显示，整流器的规格型号与设计要求可能不符。该合同也是双方唯一一次合作。

2009年1月16日，甲市质监局对A机械公司进行现场检查，提取了A机械公司销售到B公司编号为20071118的整流器产品生产记录、出库单和发货单，生产记录及两份单据均标注产品规格型号为KGBS-600A／300V，需方：B公司，发货单上另标注：铭牌配套350V／1000A。现场陪同的A机械公司生产部门主管王某对上述生产记录及两份单据进行了确认。

2009年2月6日，A机械公司委托公司副总经理徐某前往甲市质监局接受调查。徐某称其不了解A机械公司生产销售至B公司整流器的真实型号，该整流器成本价为5万元，属于配套销售，未单独核算售价，又称B公司已经就有关产品质量问题向乙人民法院起诉，并提供了民事诉状复印件。

2009年2月16日，甲市质监局召开案审会，经审理认为，A机械公司与B公司签订的技术协议、涂装线设备资料中整流器试验证明书、现场检查时整流器的产品铭牌、产品生产记录、出库单、发货单，均证实A机械公司对外明示的销售产品型号为KGBS-1000A／350V，而产品实际型号为300V／600A。A机械公司生产销售不合格整流器产品的行为违反了《中华人民共和国产品质量法》第三十二条的规定，依据该法第五十条规定，拟给予以下行政处罚：一、责令改正；二、处货值金额二倍的罚款计10万元整。2009年2月19日将行政处罚告知书送达A机械公司，该公司提出听证申请，甲市质监局依法举行听证后决定维持原处罚决定，并按照程序下达了行政处罚决定书。A机械公司在法定期限内缴纳了罚款。

二、案件分析

A机械公司提出的听证意见主要涉及质监部门对此案是否具有管辖权、认定整流器产品不合格的证据是否充分等两个方面。
（一）该案已经人民法院受理，质监局是否可以处罚。A机械公司认为，该案件属于民事纠纷，人民法院已经受理，根据《产品质量申诉处理办法》第十三条第（一）项的规定，甲市质监局应当作出不予处理的决定。

甲市质监局认为，B公司起诉A机械公司的主要原因是，A机械公司要求B公司支付购买整套设备的余款，B公司认为A机械公司没有完全履行合同约定的设备调试工作，影响了其正常投入生产，据此提出反诉，要求A机械公司尽快履行调试设备的义务并赔偿损失。双方之间的民事诉讼并未涉及整流器的质量问题，故质监部门对A机械公司生产销售不合格整流器产品的行为进行行政处罚并无不妥。

（二）对违法事实的认定是否有充分证据。A机械公司称，甲市质监局认定其生产销售的整流器产品不合格，仅凭调查笔录、加工承揽合同、技术资料、生产记录及发货单据等间接证据，而对于认定产品是否合格最直接有效的办法--对涉案产品予以检测，没有进行，显然认定其销售不合格产品的证据并不充分。

甲市质监局认为，虽然未对涉案产品进行检测，但A机械公司与B公司签订的技术协议、涂装线设备资料中整流器试验证明书、现场检查时整流器的产品铭牌、产品生产记录、出库单、发货单，均证实A机械公司对外明示的销售产品型号为KGBS-1000A／350V，而产品实际型号为300V／600A。上述证据已经形成环环相扣的证据链，足以认定涉案产品不合格这一事实。从提高行政效率、节约办案成本的角度考虑，对产品进行检测已经没有必要。

三、案件办理启示

虽然该案件以行政相对人主动履行行政处罚决定而顺利结案，但仔细探究，笔者认为该案件在办理过程中的确存在一些不妥之处，也为今后办理类似行政处罚案件带来了一些启示。

（一）管辖权方面

谨慎介入民事纠纷。本案中，A机械公司和B公司的合同纠纷已经法院受理，进入司法程序，根据《产品质量申诉处理办法》第十三条第（一）项的规定：“对下列申诉，技术监督行政部门应当作出不予处理的决定：（一）法院、仲裁机构或者有关行政机关已经受理或者处理的”，质监部门应对法院已经受理的合同纠纷作出不予处理的决定。这是遵循司法优先的原则，仲裁机构和司法机关作出的处理决定，具有最高的强制执行力。A机械公司也据此提出异议。对于质监部门来说，应当尽量避免介入此类民事纠纷。

（二）事实认定方面

行政处罚的作出必须基于正确认定的客观事实。如果事实不清或认定事实错误，或者没有足够的证据证明事实，或者事实未经充分调查而确定，都应视为在认定事实方面存在问题，从而可能会直接影响到行政处罚行为的合法性。本案中，认定产品不合格的事实仅凭调查笔录、加工承揽合同、出库单据等证据，没有对涉案产品予以检测，缺乏最直接有效的证据。这就提醒我们在事实认定方面应进一步将工作做得更加细致和深入：如对于产品质量问题，在具备条件的情况下，应尽可能委托具备相应资质的机构、人员通过检验或鉴定方式来确认；而对于其他违法事实，应作全面深入调查，以期取得确凿、充分的证据形成环环相扣的证据链来支撑认定。

（三）定性、适用法律方面

依法调查取证、查明违法事实的同时，应当准确给行为定性，准确适用处罚依据。行政处罚案件的定性是否准确，是正确处理案件的重要前提。就本案而言，即使认定的违法事实存在，即以规格为300V/600A的整流器冒充350V/1000A的产品，其行为性质应属于以低等级产品冒充高等级产品，属于以次充好的行为，将其定性为以不合格产品冒充合格产品值得商榷。

虽然就本案来说，定性不准确并未直接影响法律适用和最终的处罚幅度，但对于行政执法工作，定性问题直接关系着适用法律依据的选择，关系行政处罚的结果。定性不当，适用法律不准确，也是导致行政处罚案件无效的原因之一。因此，对一起案件的定性，要以客观违法事实为主要依据，深入分析违法行为的内在性质，做到定性准确，适用法律正确。

（文中观点供理论探讨，不代表官方意见，不代替现行管理制度。）